software antiriciclaggio e di compliance AML

Con il software antiriciclaggio di RegLab, adempiere alla normativa antiriciclaggio è più semplice che mai. Il processo di verifica e il tracciamento delle attività di conformità sono completamente automatizzati. Ciò significa che puoi soddisfare la compliance AML senza stress. Il processo di onboarding dei clienti è reso ancora più semplice e piacevole. Con RegLab, puoi dedicare il tuo tempo a ciò che conta davvero, evitando allo stesso tempo sanzioni salate.

L’onboarding dei clienti non è mai stato così semplice e facile da gestire con il link di idenficazione del cliente. Audit sulle sanzioni, Titolare Effettivo (UBO) e Persone Politicamente Esposte (PEP), determinazione dei profili di rischio e invio delle lettere di incarico sono integrati in un unico flusso di lavoro automatizzato ed efficiente, eliminando la necessità di moduli manuali.

Funzionalità dell’onboarding

Verifica delle sanzioni e dei Paesi ad alto rischio

RegLab verifica tutti gli elenchi delle sanzioni e dei Paesi ad alto rischio e ti informa su di essi. Verifichiamo anche se i Titolari Effettivi sono stati oggetto di notizie negative.

Approvazione della lettera di incarico

RegLab si assicura di default che ogni cliente riceva e accetti la lettera di incarico, i termini e le condizioni generali e l'informativa sulla privacy. Anche se i termini e le condizioni generali cambieranno in futuro.

Interazione con il cliente

Non è più necessario porre domande ‘difficili’ ai clienti. Con il nostro software, l’adeguata verifica diventa un'esperienza semplice e sicura per i clienti. Tutto il processo è automatizzato e i documenti vengono salvati e monitorati (tracciati) in un unico luogo accessibile e sicuro.

Ambiente Protetto

Un link consente al cliente di accedere ad un ambiente di lavoro più sicuro. Tutti i documenti sono al sicuro in un unico repository centralizzato, gestiti secondo gli standard ICT più avanzati e le normative GDPR.

Identificazione e Sorveglianza dei Profili di Rischio

I profili di rischio vengono individuati automaticamente e sottoposti a costante controllo. Tutte le situazioni di allerta, le azioni intraprese e le indagini sono documentate.

Titolare Effettivo (UBO)

Le dichiarazioni manuali del Titolare Effettivo appartengono al passato. L’innovativo processo digitale di RegLab soddisfa tutti i requisiti AML relativi alla verifica dei Titolari Effettivi.

Verifica delle Persone Politicamente Esposte (PEP)

Finisci per perdere molto tempo nel soddisfare i tuoi obblighi Antiriciclaggio, compresa la verifica delle Persone Politicamente Esposte? RegLab fornisce audit automatici, e le relative verifiche, registrazioni e rendicontazioni.

Origine dei fondi

Quando si tratta di transazioni finanziarie soggette all'antiriciclaggio, è necessario identificare l'origine dei fondi. RegLab ti facilita questo compito, con una precisione del 100% e in modo completamente automatizzato.

Integrazioni

Non amiamo le duplicazioni, così come te. Con le integrazioni alle applicazioni CRM e ai gestionali eviti di dover creare file in due sistemi diversi.

Vuoi essere sempre informato sullo stato dei tuoi file e dei tuoi clienti? RegLab ti offre una soluzione automatizzata per il monitoraggio. I profili di rischio sono costantemente aggiornati, e in caso di modifiche riceverai una notifica con l'avvio automatico di un'indagine approfondita e la relativa registrazione.

Funzionalità del monitoraggio

Modulo AML

Questo modulo non è solo un controllo formale. È un processo ben strutturato per garantirti una conformità al 100%.

Modulo non-AML

Questo modulo si occupa dell'identificazione e della registrazione obbligatoria per avvocati. Potrai avere una visione d'insieme in tempo reale dei fascicoli non-AML rispetto a quelli AML.

Verifica delle sanzioni e dei Paesi ad alto rischio

RegLab verifica tutti gli elenchi delle sanzioni e dei Paesi ad alto rischio e ti informa in merito. Verifichiamo anche se i Titolari Effettivi sono stati al centro di notizie negative.

Acquisizione e analisi dei profili di rischio

I profili di rischio vengono identificati automaticamente e monitorati costantemente. Tutte le situazioni di allerta, le azioni intraprese e le indagini effettuate vengono registrate.

Report di gestione

Mantieni il controllo sulle transazioni e sul loro stato. Quanti fascicoli antiriciclaggio hai (rispetto a quelli non antiriciclaggio) e quante pratiche presentano un rischio elevato? Troverai risposte a tutte le tue domande.

Verifiche del Titolare Effettivo (UBO)

Le dichiarazioni manuali del Titolare Effettivo appartengono al passato. L’innovativo processo digitale del software antiriciclaggio di RegLab soddisfa pienamente gli adempimenti AML imposti per le verifiche del Titolare Effettivo.

Una visione di insieme dei fascicoli AML e non-AML e dei profili di rischio sempre a portata di mano con la semplice pressione di un tasto? Grazie ai report si tratta di un'opzione utile per manager e supervisori. La compliance AML può essere così facile.

Funzionalità della reportistica

Controllo delle sanzioni e dei Paesi ad alto rischio

RegLab controlla tutti gli elenchi di sanzioni e i paesi ad alto rischio e ti informa su di essi.

Audit trail

Un audi trail molto pratico. È una risorsa preziosa per te e per il supervisore. Ottieni immediatamente una panoramica completa e sempre aggiornata dei file e delle evidenze associate.

Panoramica dei file

Mantieni il controllo dei fascicoli e del loro stato. Quanti casi antiriciclaggio hai (rispetto a quelli non antiriciclaggio)? E quante pratiche presentano un rischio elevato? Trova risposte a tutte le tue domande. Disponibile anche in formato PDF con un solo clic.

Monitoraggio dei profili di rischio

I profili di rischio vengono identificati automaticamente e monitorati costantemente. Tutte le situazioni di allerta, le azioni intraprese e le indagini effettuate vengono registrate.

Verifica delle Persone Politicamente Esposte (PEP)

Dedichi molto tempo all'adempimento dei tuoi obblighi Antiriciclaggio, compresa la verifica delle Persone Politicamente Esposte (PEP)? RegLab fornisce audit automatici e le relative verifiche, registrazioni e rendicontazioni, semplificando il processo.

Ispezione del supervisore

Il supervisore viene in visita per eseguire un audit. Niente panico! Con pochi semplici report dimostrerai l’efficacia della policy antiriciclaggio dell'ufficio e della sua corretta applicazione.

Il cliente ha accettato la lettera di incarico e la dichiarazione sulla privacy? Il dossier è conforme agli audit antiriciclaggio e il profilo di rischio è stato comprovato? Sii orgoglioso di rispondere "sì" a tutte queste domande. RegLab ti consente di farlo.

Funzionalità della documentazione dei fascicoli

Documentazione antiriciclaggio

RegLab ti permette di documentare i controlli antiriciclaggio eseguiti e gli audit antiriciclaggio effettuati. RegLab tiene molto all'antiriciclaggio per evitare danni alla reputazione.