Organizzate corsi di formazione antiriciclaggio in ufficio?

Formazione sull’antiriciclaggio: cosa è obbligatorio fare?

Tutti i soggetti obbligati alla normativa antiriciclaggio sono tenuti a formare i propri dipendenti per assicurare, con continuità e sistematicità, la conoscenza aggiornata della normativa. Ciò vale anche per i partner e le posizioni di supporto, come le segretarie o il team contabile. 

L'obiettivo di queste regole è fornire a tutti una conoscenza sufficiente per aumentare la consapevolezza sull'antiriciclaggio. È importante che i dipendenti siano a conoscenza di tali norme.

 

Come si organizza una formazione antiriciclaggio efficace?

La formazione deve garantire che i dipendenti: 

• comprendano l'importanza dell'antiriciclaggio 
• siano a conoscenza delle linee guida più recenti e del processo di lavoro in corso,
• siano in grado di riconoscere eventuali operazioni sospette o transazioni insolite 
• siano in grado di condurre la Customer Due Diligence in modo corretto e completo.

Per progettare ogni sessione di formazione, si consiglia di utilizzare esempi interni e adattare i contenuti in base al tipo di dipendenti coinvolti. Per esempio, se viene formata la segreteria, è bene concentrarsi su ciò che questi dipendenti ritengono importante e su ciò che ci si aspetta da loro. Cercate di evitare troppa giurisprudenza e assicuratievi di fornire strumenti pratici oltre alla teoria necessaria.

Per quanto riguarda gli avvocati, tenete presente che molti di loro hanno difficoltà a determinare se un incarico è soggetto all'antiriciclaggio. Rispondete a questa esigenza e discutene i criteri. Ci sono molti esempi che potete utilizzare nella pratica quotidiana.

In sintesi, la formazione antiriciclaggio è essenziale per garantire la conformità alle normative. Assicurati di pianificare le sessioni di formazione in modo efficace e di adattare i contenuti ai diversi tipi di dipendenti coinvolti.

 

Il nostro consiglio è: formarsi a ogni aggiornamento della policy 

Per questo motivo, è fondamentale tenere a mente che è necessario formare i dipendenti ogni anno e ad ogni aggiornamento della policy. La politica antiriciclaggio deve essere una parte dinamica e in costante evoluzione di ogni ufficio, pertanto è importante rimanere costantemente aggiornati. Inoltre, dopo ogni sessione di formazione, assicuratevi di fornire ai partecipanti una prova di partecipazione per documentare l'avvenuta formazione.