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Impulsar la gestión de riesgos

Compruebe fechas en medios adversos, listas de vigilancia y ejecute una comprobación automática de PEP desde RegLab.

Un proceso de selección eficaz

Gracias a esta función, ya no es necesario el control manual. Esta extensión garantiza que los nuevos archivos se comprueben de forma automática y completa en busca de cualquier PEP, sanción y/o medio adverso. De este modo, puede estar seguro de que no se olvida de comprobar una fuente.

Esta función le permite gestionar y agilizar todo el proceso de control desde una única plataforma. De este modo, ya no es necesario suscribirse por separado a partes externas para los medios adversos, las listas de sanciones o las comprobaciones PEP. Esto simplifica y aclara el proceso de selección.

Usted quiere que su archivo de clientes sea examinado automáticamente, sin consumir tiempo y energía. RegLab le ayuda en esta difícil tarea. Elija un proceso de cribado totalmente compatible con PBC-FT con la aplicación RegLab.

Esta práctica función está disponible gracias a su integración con Comply Advantage. Recopila datos de diversas fuentes y los actualiza constantemente con nueva información sobre personas, entidades y actividades de alto riesgo.De este modo, siempre dispondrá de la información correcta.

Control de medios adversos

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Al añadir una persona (representante, contacto, UBO o PEP) o entidad al fichero, se realiza automáticamente una comprobación exhaustiva para detectar cualquier publicidad negativa.

Obtendrá información sobre los distintos artículos relevantes para la persona o entidad añadida, incluidas las primeras líneas, la fecha de publicación y la fuente. ¿Desea leer más sobre el artículo en cuestión? Puede hacerlo. Basta con hacer clic en el enlace de la aplicación para abrir el artículo completo.

En caso de que un artículo no contenga menciones negativas o relevantes, puede marcarlo como "falso positivo". De esta forma, mantendrás una visión general en los medios adversos.

Listas de sanciones

Se realiza una comprobación automática para verificar si el cliente aparece en alguna de las diversas listas de sanciones. Se comprueban tanto las listas de diversos organismos gubernamentales como las listas mundiales.

Las personas y entidades que figuran en las listas de sanciones suelen considerarse de alto riesgo por su implicación en actividades delictivas, vínculos con organizaciones terroristas, blanqueo de capitales u otras prácticas prohibidas. Por eso es muy importante comprobar estas listas.

¿Está el cliente en una lista? Si es así, se le notificará y podrá tomar las medidas oportunas. 

Realizar un control PEP

PEP son las siglas de Politically Exposed Person, también conocida como persona políticamente expuesta. Debido a su posición influyente, a menudo se supone que plantean un mayor riesgo de actividades como el blanqueo de capitales. Por lo tanto, es muy importante saber si está tratando con una PEP.

Sea el primero en conocer los cambios importantes en la situación de riesgo del cliente gracias a nuestra comprobación automática de PEP.

Esta comprobación también se realiza automáticamente cuando se añade una persona al fichero. ¿La persona aparece como PEP? Entonces recibirá un resumen de sus diversas funciones. De nuevo, tiene la opción de indicar si un resultado es un "falso positivo".

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Cooperación con otros despachos

Los despachos se remiten trabajo entre sí con regularidad. La gran pregunta en relación con el PBC-FT es: si recibes un encargo a través de otro despacho, ¿quién es el cliente final? 

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