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Optimierung Ihres Risikomanagements

Durchführung von Überprüfungen unerwünschter Medien, Abgleich mit Watchlists und automatische Durchführung von PEP-Checks durch RegLab.

Effizienter Screening-Prozess

Diese Funktion eliminiert die Notwendigkeit manueller Überprüfungen! Das Add-on gewährleistet die automatische und vollständige Überprüfung neuer Dateien auf PEPs, Sanktionen und/oder unerwünschte Medien. Auf diese Weise wird sichergestellt, dass keine Quelle unbeachtet bleibt. 

Die zusätzliche Funktion ermöglicht die zentralisierte Verwaltung und Rationalisierung des gesamten Screening-Prozesses von einer einzigen Plattform aus. Separate Abonnements bei externen Parteien für unerwünschte Medien, Watchlists oder PEP-Checks sind nicht mehr erforderlich. Dies erleichtert und vereinfacht den Screening-Prozess erheblich! 

Wünschen Sie eine automatisierte Überprüfung Ihrer Kundenakte, ohne Zeit und Energie zu verschwenden? RegLab unterstützt Sie bei dieser anspruchsvollen Aufgabe. Entscheiden Sie sich für ein vollständig AML-konformes Screening, indem Sie diese Erweiterung Ihrer Anwendung hinzufügen.  

Diese nützliche Funktion ist dank der Integration mit Comply Advantage verfügbar, die Daten aus verschiedenen Quellen sammelt und kontinuierlich mit neuen Informationen über Personen, Unternehmen und Aktivitäten mit hohem Risiko aktualisiert. So bleiben Sie stets auf dem neuesten Stand! 

Überprüfung negativer Medienberichte

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Beim Hinzufügen einer Person (Vertreter, Kontaktperson, UBO oder PEP) oder eines Unternehmens zur Datei wird automatisch eine gründliche Überprüfung durchgeführt, um etwaige negative Publicity zu identifizieren.  

Sie erhalten Einblick in verschiedene relevante Artikel, einschließlich der ersten Zeilen, des Veröffentlichungsdatums und der Quelle. Möchten Sie den vollständigen Artikel lesen? Kein Problem! Klicken Sie einfach auf den Link in der Anwendung, um ihn zu öffnen. 

Falls ein Artikel keine negativen oder relevanten Erwähnungen enthält, können Sie ihn als “falsch positiv” markieren, um den Überblick über die Auswahl negativer Medien zu behalten. 

Anzeige von Watchlists

Es wird automatisch überprüft, ob der Kunde auf einer der verschiedenen Beobachtungslisten steht, einschließlich Listen verschiedener Regierungsbehörden und globaler Listen. 

Personen und Einrichtungen auf Beobachtungslisten gelten in der Regel als hochriskant aufgrund möglicher Verwicklungen in kriminelle Aktivitäten, Verbindungen zu terroristischen Organisationen, Geldwäsche oder andere verbotene Praktiken. Daher ist die Überprüfung dieser Listen äußerst wichtig! 

Bei Übereinstimmung mit einer Liste wird eine Benachrichtigung ausgegeben, damit angemessene Maßnahmen ergriffen werden können.

Durchführung von PEP-Checks

PEP steht für Politisch Exponierte Person, bei denen aufgrund ihrer einflussreichen Position oft ein erhöhtes Risiko für Aktivitäten wie Geldwäsche vermutet wird. Es ist daher entscheidend zu wissen, ob Sie es mit einem PEP zu tun haben. 

Dank unserer automatischen PEP-Prüfung werden Sie umgehend über wichtige Änderungen im Risikostatus des Kunden informiert. 

Diese Prüfung erfolgt automatisch beim Hinzufügen einer Person zur Datei. Ergibt die Prüfung, dass es sich um eine PEP handelt, erhalten Sie einen Überblick über ihre verschiedenen Funktionen. Auch hier haben Sie die Möglichkeit, anzugeben, ob es sich um ein "falsch positives" Ergebnis handelt. 

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Möchten Sie diese Funktion selbst erleben? 

 

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Interessiert? 

Möchten Sie Ihren Compliance-Prozess auf das nächste Level heben und gleichzeitig die Effizienz steigern? Kontaktieren Sie uns für Optionen und Kosten.

RegLab

Zusammenarbeit mit anderen Firmen  

Kanzleien leiten regelmäßig Aufträge an andere Kanzleien weiter. Die große Frage in Bezug auf Geldwäsche ist: Wenn Sie einen Auftrag über eine andere Firma erhalten, wer ist dann der/die eigentliche Kunde/-in?  

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