AML compliance software beleggingsinstellingen

Als beleggingsinstelling bent u doorlopend verplicht om te voldoen aan de AML en de sanctiewetgeving. U moet alle investeerdersdata actueel houden en monitoren. Dat allemaal boven op uw dagelijkse werk.

Deze, vaak handmatig ingerichte compliance processen, kosten u en uw investeerders veel tijd. Het is een verplichting waarop door de toezichthouder streng wordt gecontroleerd en opgetreden. U houdt het liefste tijd over voor investeerdersrelaties en portfoliomanagement, maar dat is met alle eisen een uitdaging.

RegLab helpt beleggingsinstellingen bij het volledig automatiseren van de compliance processen, zodat u zonder gedoe en administratieve rompslomp aan de Antiwitwaswet en sanctiewetgeving voldoet. U heeft uw zaken op orde en bespaart tijd. Niks wordt vergeten en het proces verloopt foutloos. En uw investeerders? Die profiteren van een vriendelijk onboarding proces.

AML module

Deze module is meer dan een simpele ‘check the box’. Het is een volledig uitgedachte workflow, die ervoor zorgt dat u 100% compliant werkt.

Uitgebreide screening

RegLab checkt alle PEPs, adverse media, watchlists en sanctie- en hoog-risicolanden lijsten en informeert je daarover.

Risicoprofielen vastleggen & onderzoeken

Risicoprofielen worden automatisch gesignaleerd en voortdurend gemonitord. Escalaties, acties en onderzoeken worden vastgelegd.

AML compliance service

RegLab ondersteunt u bij alles rondom uw AML beleid. Zowel voor trainingen, risicoprofielen, beleidsplannen, hulp bij audits en controleren en completeren van dossiers, staan onze compliance specialisten voor u klaar.

Binnen een week aan slag

Wilt u op korte termijn aan de slag met RegLab? Bijvoorbeeld door een naderende controle door de toezichthouder? Binnen een week bent u up and running.