FAQ
Op deze pagina vindt u de meest gestelde vragen over de RegLab applicatie, AML compliance dienstverlening en informatiebeveiliging. Staat uw vraag er niet tussen? Neem dan contact met ons op en we komen zo snel mogelijk bij u terug.
Veelgestelde vragen over de RegLab applicatie
Wordt de AML content up to date gehouden?
Is de applicatie alleen geschikt voor grote kantoren?
Is de applicatie alleen geschikt voor AML of ook voor niet-AML zaken?
Checkt de applicatie ook op sancties?
Genereert RegLab een overzicht voor de toezichthouder?
Hoe werkt het identificatieproces?
Kan ik de opdrachtbevestiging naar de cliënt versturen via de applicatie?
Waarin verschilt RegLab ten aanzien van andere AML compliance software?
Hoe veilig zijn mijn gegevens in de RegLab applicatie?
Voldoe ik hiermee ook aan de AVG-richtlijnen?
Welke integratiemogelijkheden biedt RegLab?
Hoe ziet de implementatie en onboarding eruit?
Bieden jullie klantenondersteuning en technische hulp?
Op welke apparaten werkt de RegLab applicatie?
In welke talen is de applicatie beschikbaar?
Veelgestelde vragen over onze compliance dienstverlening
Kan ik de compliance dienstverlening afnemen zonder de applicatie?
Kan ik een enkele keer een audit of kwaliteitscontrole door RegLab laten uitvoeren?
De toezichthouder komt bij ons langs, hoe kan de compliance dienstverlening van RegLab mij helpen?
Hoe ziet een AML-training eruit?
Kan de compliance dienstverlening mij helpen bij het identificeren en beoordelen van AML-risico's?
Hoe wordt een AML-beleid opgesteld?
Onze Compliance Specialist stelt het AML-beleid in samenspraak met het kantoor op. Dit beleid bevat algemene afspraken, zoals:
- Risicoanalyse; wat zijn risico's die verbonden zijn aan de aard en omvang van het kantoor?
- Welke AML-plichtige diensten vallen onder de diensten van het kantoor?
- Wat wordt in het cliëntenonderzoek opgevraagd bij de cliënt?
- Welke elementen wegen mee bij de risicobeoordeling van de cliënt?
- Hoe gaat een vereenvoudigd of verscherpt cliëntenonderzoek in zijn werk?
- Wanneer vindt er een periodieke controle plaats?
- Wanneer meldt het kantoor een ongebruikelijke transactie?
Wat is het verschil tussen een kwaliteitscontrole en een audit?
Welke specifieke onderwerpen worden behandeld tijdens een audit?
Bij een audit kijkt onze Compliance Specialist inhoudelijk naar het AML-beleid, de risicoanalyse en (openstaande) dossiers. Dit wordt gedaan door middel van een quick scan op beschikbare gegevens. De Compliance Specialist kijkt onder andere naar:
- Het aantal dossiers per jaar
- Het aantal AML-dossiers per jaar
- Het AML-beleid
- De volledigheidscontrole van een selectie dossiers.
Vervolgens worden de conclusies en aanbevelingen in de vorm van een rapportage met het kantoor gedeeld.
Welke specifieke onderwerpen worden behandeld tijdens een kwaliteitscontrole?
Veelgestelde vragen over informatiebeveiliging (Engels)
Privacy
What is RegLab’s cookie policy
Our cookie policy can be found here.
Where is RegLab’s product infrastructure hosted?
Our product infrastructure is hosted exclusively within the European Union (EU).
Data Encryption and Storage
How does RegLab encrypt data in transit?
We ensure that all sensitive interactions, such as API calls, logins, and authenticated sessions with the RegLab application, are encrypted in transit using TLS 1.2 or 1.3 with RSA 2,048-bit keys or stronger. Secure Sockets Layer and Transport Layer Security (SSL/TLS) encryption is available by default to protect your data. For more information, please visit the following link: https://www.ssllabs.com/ssltest/analyze.html?d=clientidentification.com
How does RegLab encrypt data at rest?
Data stored on our SaaS servers is encrypted using industry best practices. We employ a FIPS 140-2 validated cryptographic module for storage encryption. All data, including backups and temporary files created during query execution, is encrypted on disk. We use the AES 256-bit cipher as part of Azure storage encryption, with system-managed keys. This encryption is always enabled and cannot be disabled.
Can RegLab track changes to sensitive data?
Yes, we can track changes to sensitive data. Our application maintains detailed user logs, general system logs, and production logs. Additionally, important events are recorded in an audit trail within the application. This ensures that any modifications to sensitive data are tracked and documented.
Does RegLab ensure logs are tamper-evident and regularly monitored?
Yes, access to the audit trail and logs is secured and strictly limited to designated personnel only, ensuring that they are tamper-evident and regularly monitored.
Data Backup and Recovery
Did RegLab define a backup policy?
Yes, we have backup policies in place. Redundant daily backups are automatically stored across our primary cloud storage providers.
Do the backups have defined recovery procedures?
We maintain comprehensive backup and recovery procedures, including automated backups and off-site storage, to safeguard your data and minimize downtime in case of any disruptions.
Are backups stored off-site?
Yes, our backups are replicated and stored in zone-redundant storage, within the European Union (EU).
Are backups encrypted using strong encryption algorithms?
Yes, we employ a multi-layered approach to data security. Backups are encrypted using AES 256-bit encryption, and we apply additional encryption at the field/row level for personally identifiable information, utilizing strong algorithms.
How can I perform my own backups of my data?
You can export all your data from our application into a CSV or Excel document at any time. If you need your data in a different format, please contact us to discuss available options.
Reliability
What is RegLab’s uptime commitment?
We are committed to maintaining a high level of service availability, with an uptime of 99%.
Security Management
Does RegLab have a ISO27001 certification?
We use the globally recognised ISO27001 information security standard. A certified auditor conducts an annual audit.
Does RegLab use adequate anti-malware software?
Yes, we ensure robust protection against potential threats by deploying sufficient anti-malware software. All RegLab devices are protected by Microsoft Defender.
Does RegLab deploy password protection solutions, such as encryption?
Yes, we employ robust password protection solutions, e.g. a password manager and encryption, which are enforced through Microsoft Intune policies. These security measures are mandatory and applied consistently across all employee devices to ensure comprehensive protection of sensitive information.
Has RegLab defined a policy for updating the components (software, libraries, etc.) of the application? How are vulnerabilities monitored?
Yes, to monitor and manage vulnerabilities, we have static analysis, dynamic analysis, vulnerability assessment, and dependency scanning tools in place. These tools help us identify and address potential security issues promptly, ensuring the integrity and security of our application.
User and Identity Management
Are the default authentication elements on equipment and services systematically changed?
Yes, the default authentication elements are rotated.
Are RegLab’s user and administrator accounts nominative?
Yes, we use named accounts for all administrative purposes.
Audit and Monitoring
Is an information security audit plan defined?
Yes, we maintain ISO27001 certification and adhere to a well-established Information Security Management System (ISMS) process, which includes security audits as a fundamental component. Additionally, we conduct system penetration tests to ensure the ongoing efficacy of our security measures.
Authentication and Access Control
How do I set up Two-Factor Authentication (2FA)?
The company's admin can turn on two-Factor Authentication (2FA) for the entire company. Do you have any questions about this? Get in touch with support. This can be done via the ‘Contact’ button underneath ‘Support’ in the application.
How do I set up Single Sign On (SSO)?
When your firm uses Azure Active Directory, it is possible to add RegLab as an enterprise application to it. The guidelines for this can be found here.
Is the access to the application outside of SSO blocked?
When SSO is enabled for your firm, access without SSO is disabled.