Verplichte periodieke controle
Periodieke controle is volgens de Sanctiewet verplicht. Het is daarom van belang een beleid te omschrijven. Zo dien je bij de controle van de identiteit van cliënten na te gaan wie de uiteindelijke belanghebbende (UBO) van een zakelijke relatie is. Daarna dien je te controleren of er sancties tegen deze belanghebbende bestaan. Dat check je aan de hand van sanctielijsten. Ook check je of deze persoon negatief in de publiciteit heeft gestaan.
Wie houdt er toezicht op de Sanctiewet?
Deze rol is weggelegd voor de Nederlandsche Bank (DNB) en de Autoriteit Financiële Markten (AFM). Zij houden toezicht via de Regeling Toezicht Sanctiewet 1977. De Nederlandsche Bank beoordeelt vooral of de maatregelen die genomen zijn, ook toereikend zijn. Je dient de DNB over jouw controles direct te informeren.
Aan welke sancties moet je denken?
In het geval een cliënt verdacht blijkt dan kunnen er verschillende sancties worden opgelegd. De sanctieregelingen staan op de websites van de Verenigde Naties, Europese Unie en Rijksoverheid. Enkele sancties zijn:
- het bevriezen van activa en tegoeden;
- een verbod op het ter beschikking stellen van financiële middelen en;
- een verbod of beperking op het verlenen van financiële diensten.
RegLab voor het voldoen aan de Sanctiewet
Ben jij ook veel tijd kwijt aan een Know Your Customer en Customer Due Diligence beleid om de verplichtingen uit de Wwft en dus de Sanctiewet na te leven? Ondanks de frustraties die ze oproepen, worden de KYC principes steeds belangrijker. RegLab helpt organisaties bij het snel, veilig en met gemak voldoen aan de wet- en regelgeving rondom Know your Customer beleid.
