Lista de Sanciones: Pleno cumplimiento con el control de sanciones

Si su oficina está sujeta a la legislación de cumplimiento normativo, debe tomar medidas para evitar sanciones. Actuar en violación de las normas de sanciones es punible. Por lo tanto, es importante que todos los clientes nuevos y actuales sean identificados y verificados. También debe verificar si existen sanciones relacionadas con sus clientes, y debe tomar medidas si estas aparecen en una lista de sanciones. No solo durante el proceso de incorporación, sino mientras esté atendiendo a este cliente. ¿Cómo proceder con rapidez y sin esfuerzo, sin utilizar sus propios recursos? 

¿Quiere que sus expedientes sean escaneados automáticamente, sin perder tiempo ni energía? Las diversas listas de sanciones, como la lista de sanciones de la UE, se actualizan continuamente. El seguimiento manual no es divertido. RegLab te ayuda a enfrentarte a este desafío. 

RegLab compara los expedientes de sus clientes con las últimas listas de sanciones y listas de países de alto riesgo de una manera totalmente automatizada. Nuestro software no solo verifica al cliente, sino también a la persona de contacto, al Beneficiario Final (UBO), los representantes y sus países de residencia. Si una persona o país aparece en una de estas listas, se le notificará de inmediato. 

Particularmente en la profesión legal, vemos que cada vez es más fomentado que las oficinas realicen esta verificación. Algunos despachos se encargan de este proceso de manera manual, lo cual es un arduo trabajo. Ahorre tiempo y deje que RegLab se encargue de esto. 

Las sanciones no solo aplican a individuos, pero sino también a países y organizaciones. Todas las listas y regulaciones pueden ser encontradas en los sitios web de la Unión Europea, las Naciones Unidas, y los gobiernos nacionales. Al considerar las sanciones relevantes, usted debería tener en cuenta lo siguiente: 

• Embargo de bienes/fondos 
• Limitaciones al acceso de recursos financieros 
• Una prohibición o restricción en la provisión de servicios financieros 

El momento que un cliente, o una persona involucrada en tu expediente, aparece en una lista de sanciones, es su deber tomar acción inmediata. Las medidas precisas dependen de las ultimas actualizaciones de la Ley 10/2010. Asimismo, la naturaleza del servicio realizado también juega un rol en este proceso. De cualquier manera, es recomendable cesar todo servicio inmediatamente y notificar al cliente. Proveer servicios a personas sancionadas está prohibido sin excepciones. Para casos específicos es necesario contactar al ICEX España Exportación e Inversiones.