FAQ

¡Si! Nuestra aplicación es constantemente actualizada para esta al día con las ultimas directivas y leyes en materia de PBC

No, la aplicación está diseñada para ayudar a todas las firmas, sin importar su tamaño, estandarizar y automatizar sus procesos de PBC.

La aplicación puede ser utilizada para asuntos sujetos al PBC, pero también para asuntos no sujetos al PBC que requieran verificaciones de identidad.

Si, la aplicación monitorea todas las listas de sanciones obligatorias, tales como la lista de las Naciones Unidas, la Unión Europea, y todas las listas nacionales y las verifica constantemente. Adicionalmente, la aplicación revisa las listas de países de alto riesgo. Con RegLab las verificaciones manuales son una cosa del pasado.

¡Sí! La aplicación genera reportes detallados con toda la información relevante para una auditoria con el supervisor.

Todo empieza cuando creas un asunto y envías el enlace de verificación al cliente. Luego el cliente completa el formulario con toda la información requerida. Esta información es monitoreada a través de la aplicación y luego almacenada centralmente en la nube. Si el cliente no te envía la información necesaria a tiempo, la aplicación le enviara recordatorios configurados por usted.

Si, puedes enviar cartas de encargo profesional, términos y condiciones, y declaraciones de privacidad junto con el enlace de identificación.

Lo que diferencia a RegLab de otros softwares, es que nuestra aplicación está centrada en facilitar la integración de nuevos clientes de manera profesional y rápida. Nuestro proceso de verificación está diseñado para minimizar la carga al cliente durante su integración. Asimismo, muchos softwares están enfocados en el sector financiero, mientras que RegLab está especialmente pensando para el sector legal.

Nosotros contamos con la certificación ISO 27001, reconocida a nivel global como el estándar para la protección de datos. Todos los documentos están guardados y almacenados en un ambiente seguro de acuerdo con los últimos estándares de la industria y R.G.P.D.

Usted puede almacenar y retener toda la información obtenida por propósitos de PBC. Esta información no puede ser usada para otros propósitos.

RegLab se ha aliado con distintas compañías lideres en el rubro de LegalTech, tales como LegalSense, LexisNexis, y Dun & Bradstreet para poder vincular tus procesos de compliance con todos tus otros procesos de trabajo, sin problema alguno. Más información sobre nuestras integraciones puede ser encontrada aquí.

Nuestro equipo de satisfacción al cliente personalmente te guiara por el proceso de instalación de la aplicación. Luego, organizaran una capacitación para que tú y tu equipo esten listos para usar la aplicación.

Nuestro departamento de atención al cliente está enfocado en proveer asistencia rápida y eficiente a nuestros usuarios en tiempo real. Si tuviera alguna pregunta mientras usa la aplicación, puede contactarnos directamente haciendo clic en el botón de ‘Asistencia’ y luego ‘Contacto’.

El software de RegLab puede ser utilizado en todos los dispositivos, tales como computadores, móviles y laptops.

La aplicación está disponible en Ingles, holandés, flamenco, español, italiano, francés, y alemán. La aplicación puede ser traducida a otros idiomas a pedido.

Sí, puede hacerlo. La solicitud no es necesaria para nuestros servicios de conformidad.

Sí, puede elegir entre suscripción o asistencia única.

Tras una breve conversación, enseguida nos damos cuenta de dónde se puede mejorar. Podemos elaborar juntos un plan y ayudarle de inmediato. Nos aseguramos de que esté totalmente preparado para la visita del supervisor.

Nuestro Especialista en Cumplimiento Normativo visitará su oficina para impartir formación sobre LPBC-FT. Esta formación se adaptará a su política de lucha contra el blanqueo de capitales. La formación dura entre 1 y 2 horas de media.

Sí. Después de una reunión, nuestros especialistas en cumplimiento tendrán una buena idea de dónde residen los riesgos LPBC-FT en su empresa. Estos riesgos deben mencionarse en la política de lucha contra el blanqueo de capitales. Esto servirá de guía a la hora de evaluar los riesgos LPBC-FT (si los hubiera).

Nuestro especialista en cumplimiento redacta la política de lucha contra el blanqueo de capitales en consulta con la empresa. Esta política contiene acuerdos generales, tales como: 

• Análisis de riesgos; ¿cuáles son los riesgos asociados a la naturaleza y el tamaño de la empresa?    
• ¿Qué servicios obligatorios de LPBC-FT cubren los servicios de la empresa?     
• ¿Qué se pide al cliente en el proceso de selección de clientes?     
• ¿Qué elementos se tienen en cuenta en la evaluación del riesgo del cliente?     
• ¿Cómo funciona un procedimiento simplificado o reforzado de selección de clientes?    
•  ¿Cuándo se realiza una auditoría periódica?    
•  ¿Cuándo informa la empresa de una transacción inusual? 

El control de calidad es más frecuente que la auditoría. Un control de calidad examina todas las cuestiones y comprueba si se han completado correctamente. En una auditoría, por el contrario, se examinan algunas cuestiones al azar y otros componentes, como la política de lucha contra el blanqueo de capitales y el análisis de riesgos.

Durante una auditoría, nuestro especialista en cumplimiento normativo realiza un examen sustantivo de la política de lucha contra el blanqueo de capitales, el análisis de riesgos y los asuntos (abiertos). Esto se hace mediante un análisis rápido de los datos disponibles. Entre otras cosas, el especialista en cumplimiento examina:   

• El número de asuntos al año    
• El número de asuntos blanqueo de capitales al año   
• La política de empresa según la LPBC-FT 
• La comprobación de la "integridad" de una selección de asuntos  

 Las conclusiones y recomendaciones se comunican a la empresa en forma de informe. 

Durante un control de calidad, nuestro especialista en cumplimiento revisa una serie de asuntos cada mes. ¿Están correctamente rellenados? Debatimos de antemano con qué frecuencia lo hacemos y cuántas horas se dedican a ello.

We ensure that all sensitive interactions, such as API calls, logins, and authenticated sessions with the RegLab application, are encrypted in transit using TLS 1.2 or 1.3 with RSA 2,048-bit keys or stronger. Secure Sockets Layer and Transport Layer Security (SSL/TLS) encryption is available by default to protect your data. For more information, please visit the following link: https://www.ssllabs.com/ssltest/analyze.html?d=clientidentification.com

Data stored on our SaaS servers is encrypted using industry best practices. We employ a FIPS 140-2 validated cryptographic module for storage encryption. All data, including backups and temporary files created during query execution, is encrypted on disk. We use the AES 256-bit cipher as part of Azure storage encryption, with system-managed keys. This encryption is always enabled and cannot be disabled.

Yes, we can track changes to sensitive data. Our application maintains detailed user logs, general system logs, and production logs. Additionally, important events are recorded in an audit trail within the application. This ensures that any modifications to sensitive data are tracked and documented.

Yes, access to the audit trail and logs is secured and strictly limited to designated personnel only, ensuring that they are tamper-evident and regularly monitored.

Yes, we have backup policies in place. Redundant daily backups are automatically stored across our primary cloud storage providers.

We maintain comprehensive backup and recovery procedures, including automated backups and off-site storage, to safeguard your data and minimize downtime in case of any disruptions.

Yes, our backups are replicated and stored in zone-redundant storage, within the European Union (EU).

Yes, we employ a multi-layered approach to data security. Backups are encrypted using AES 256-bit encryption, and we apply additional encryption at the field/row level for personally identifiable information, utilizing strong algorithms.

You can export all your data from our application into a CSV or Excel document at any time. If you need your data in a different format, please contact us to discuss available options.

We are committed to maintaining a high level of service availability, with an uptime of 99%.

We use the globally recognised ISO27001 information security standard. A certified auditor conducts an annual audit.

Yes, we ensure robust protection against potential threats by deploying sufficient anti-malware software. All RegLab devices are protected by Microsoft Defender.

Yes, we employ robust password protection solutions, e.g. a password manager and encryption, which are enforced through Microsoft Intune policies. These security measures are mandatory and applied consistently across all employee devices to ensure comprehensive protection of sensitive information.

Yes, to monitor and manage vulnerabilities, we have static analysis, dynamic analysis, vulnerability assessment, and dependency scanning tools in place. These tools help us identify and address potential security issues promptly, ensuring the integrity and security of our application.