Revisión periódica obligatoria
Revisiones periódicas son obligatorias conforme al Acta de Sanciones. Por lo tanto, es importante definir una política. Por ejemplo, al revisar la identidad de los clientes, debe identificar quién es el beneficiario final (UBO) de una relación de negocios. Posteriormente, se debe revisar si existen sanciones contra aquél. Puede confirmar esto utilizando la lista de sanciones. Aquí puede también informarse si el UBO ha recibido alguna publicidad negativa.
¿Quién supervisa el Acta de Sanciones?
Este papel se encuentra reservado para el Banco de los Países Bajos (DNB) y para la Autoridad de Mercados Financieros de Países Bajos (AFM). Estos proceden conforme al Acta de Regulación de la Supervisión de Sanciones de 1977. El Banco de los Países Bajos analiza principalmente si las medidas implementadas son suficientes. Debe inmediatamente informar al DNB sobre su monitoreo.
¿Qué sanciones debería considerar?
Las regulaciones de sanciones se encuentran en las páginas web de las Naciones Unidas, de la Unión Europea, y del gobierno nacional. Las sanciones incluyen
- Congelar activos y fondos.
- Prohibición de posibilitar recursos financieros.
- Prohibición o restricción de posibilitar servicios financieros.
RegLab para cumplir con la Ley PBC-FT
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