Cuadros de mando: información rápida
Anteriormente, escribimos que RegLab ofrece una función de panel de control. Especialmente para las empresas con muchos asuntos de AML, es de valor añadido tener una visión centralizada y en tiempo real del estado de los archivos individuales y de toda la empresa. Desde aquí puede, por ejemplo, seleccionar todos los asuntos que han sido aprobados o están pendientes. O en los clientes de alto riesgo y los países involucrados en los asuntos. Se trata de datos útiles de lucha contra el blanqueo de capitales en los que un responsable de cumplimiento puede desencadenar acciones diarias. Pero puede hacer aún más con estos informes.
Archivos y filtros CSV/Excel
Con el botón de exportación (arriba a la derecha en RegLab 'descargar CSV' o 'descargar Excel'), puede crear un archivo de exportación de todos los asuntos y datos subyacentes, donde puede filtrar en detalle y hacer análisis a nivel personal, de equipo y de oficina. Piense en la selección sobre el estado de la materia, el estado de los enlaces de identificación, los asuntos a los que está vinculado un Titular Real, etc. Incluso puedes ir más allá convirtiéndolo en tablas dinámicas y gráficos. La información que se puede extraer de esto se utiliza, entre otras cosas, para la información de gestión. ¿Cómo hacerlo?
Puede aplicar filtros, como un filtro en:
- Nombre del proyecto
- Número de asunto
- Nombre del cliente
- Estado de la materia
- Categoría (AML o no)
- Países
- Perfiles de riesgo
- Titulares Reales
¿Filtros y análisis más utilizados?
Nuestros oficiales de cumplimiento disfrutan usando esta función. ¿Qué filtros usamos más y para qué?
- Estado de un asunto
Al filtrar por estado del asunto, puede ver de un vistazo cuántos asuntos se han aprobado, cuántos están pendientes y, posiblemente, cuántos se han rechazado. Especialmente en combinación con un año, esta es una buena información de gestión para comparar con otros años. Información general agradable para la junta. También puede clasificarlo aún más, por ejemplo, si se trata de asuntos relacionados con la lucha contra el blanqueo de capitales o no relacionados con la lucha contra el blanqueo de capitales.
- Perfil de riesgo
Una vez que filtre por perfil de alto riesgo, verá todos los asuntos de alto riesgo. Una vez más, esta es una información valiosa para comparar con un año anterior. Si hay más asuntos de alto riesgo en este año, tiene sentido comprobar si esto es explicable. A continuación, también puede filtrar por usuarios vinculados a los clientes de alto riesgo para poder hacer preguntas específicas internamente.
- Países
Al filtrar rápidamente por los países de los que proviene un cliente, representante o UBO, se obtiene una descripción general útil por país. Supongamos que ahora quieres ver lo que está pasando con los clientes en Rusia, filtras por Rusia. Si estos clientes tienen un perfil de riesgo medio, pero Rusia ha sido incluida recientemente en una lista de países de alto riesgo, es valioso pensar si desea cambiar el perfil de riesgo.
- Usuarios vinculados a asuntos
El último filtro que utilizamos habitualmente es el de los 'usuarios vinculados a la materia', en definitiva, las personas vinculadas a un asunto. De este modo, se puede ver inmediatamente, por ejemplo, quién ha creado más y quién menos importa. ¿Por qué una secretaria ha creado 26 asuntos y otra solo dos? ¿Por qué un abogado tiene muchos asuntos en RegLab y otro sorprendentemente pocos? Entonces, ¿se está utilizando correctamente la aplicación?
Esta es una descripción general de las formas en que usamos el archivo CSV o Excel para las empresas. Cuando abres el archivo por primera vez, podemos imaginar que estás pensando '¿Y ahora qué?'. Si no lo consigues, siempre puedes ponerte en contacto con nosotros. Estaremos encantados de buscar (en línea) con usted y ofrecerle consejos, para que usted también pueda ver rápidamente dónde se encuentran los posibles riesgos.
