AML-Compliance-Software für diverse Sektoren

Egal, ob Sie eine Auktionsplattform leiten oder ein Immobilienunternehmen führen: Die Einhaltung der Geldwäsche-Richtlinien ist essenziell. Oft stellen diese Vorgaben komplexe Anforderungen dar, die Ihre regulären Arbeitsabläufe stören oder schwer zu integrieren sind. Welche Informationen müssen Sie von Ihren Kunden/-innen erfragen? Welche Daten müssen überprüft und gespeichert werden? Wie genau sollte ein AML-konformes Kunden-Screening aussehen? Fragen wie diese und die Durchführung von AML-Audits können Verunsicherung hervorrufen.

Die AML-Module und Zusatzdienstleistungen von RegLab bieten Ihnen Sicherheit. Wir unterstützen Sie nicht nur mit professionellen Risikoanalysen und der Erstellung einer AML-Richtlinie, sondern unsere Software automatisiert den AML-Prozess und passt ihn Ihren Bedürfnissen an. Das Onboarding neuer Kunden/-innen wird so zu einem digitalen und objektiven Verfahren. Sie erfüllen nicht nur die gesetzlichen AML-Vorgaben, sondern stärken auch Ihre Kundenbeziehungen und gewinnen Zeit für Ihre Kernaktivitäten.

AML-Modul

Dieses Modul ist weit mehr als nur ein einfaches Ankreuzen. Es stellt einen sorgfältig durchdachten Arbeitsablauf dar, der Ihre 100%ige Konformität sicherstellt.

Umfassendes Screening

RegLab überprüft und informiert Sie über alle relevanten Listen zu politisch exponierten Personen (PEPs), negativen Medienberichten, Watchlists sowie Sanktionslisten und Listen von Hochrisikoländern.

Genehmigung des Auftragsschreibens

RegLab gewährleistet, dass jede/-r Kunde/-in standardmäßig das Auftragsschreiben, die Allgemeinen Geschäftsbedingungen und die Datenschutzerklärung erhält und diesen zustimmt – auch bei zukünftigen Änderungen dieser Dokumente.

Erfassung und Untersuchung von Risikoprofilen

Risikoprofile werden automatisch erkannt und kontinuierlich überwacht. Alle Eskalationen, Maßnahmen und Untersuchungen werden detailliert dokumentiert.

Schneller Start

Wenn Sie kurzfristig mit RegLab beginnen möchten – beispielsweise aufgrund eines bevorstehenden Besuchs der Aufsichtsbehörde – sind Sie innerhalb einer Woche einsatzbereit.