Die RegLab Anwendung

Mit der Software von RegLab und dem zusätzlichen Compliance-Service erfüllt jedes Unternehmen die GwG-Anforderungen. Der AML-Arbeitsprozess ist vollständig automatisiert. Dies gilt auch für den Onboarding-Prozess für Kunden/-innen. Das Ergebnis ist folgendes: eine rationalisierte Arbeitsmethode für jede/-n Experten/-in, der/die die Einhaltung der Vorschriften ernst nimmt. Sie ermöglicht es Ihnen, mit mehr Leichtigkeit und Freude Kunden/-innen zu gewinnen und gleichzeitig hohe Geldstrafen zu vermeiden.

Noch nie war es so kundenfreundlich und einfach, Klienten/-innen zu gewinnen. Sanktions-, UBO- und PEP-Prüfungen, die Bestimmung von Risikoprofilen und der Versand von Mandatsvereinbarungen: Sie finden alles in einem einzigen Arbeitsablauf. Vergessen Sie die manuellen Formulare, willkommen bei der effizienten Arbeit.

Onboarding-Funktionen

Überprüfung von Sanktionen und Hochrisikoländern

RegLab prüft alle Sanktions- und Hochrisikoländerlisten und informiert Sie darüber. Wir prüfen auch, ob UBOs in den Nachrichten negativ aufgefallen sind.

Mandatsvereinbarung genehmigen

RegLab stellt sicher, dass jede/-r Kunde/-in die Mandatsvereinbarung, die Allgemeinen Geschäftsbedingungen und die Datenschutzerklärung erhält und akzeptiert. Auch wenn sich die allgemeinen Geschäftsbedingungen in Zukunft ändern würden, kümmert sich RegLab darum.

Interaktion mit dem Kunden

Sie müssen Ihren Kunden/-innen keine "unangenehmen" Fragen mehr stellen. Dank der Software wird ihr/-e Kunde/-in auf eine freundliche und sichere Weise durch die Prüfung geführt. Alle Dokumente werden an einem sicheren Ort gespeichert und überwacht.

Sichere Umgebung

Über einen Link kann Ihr/-e Kunde/-in auf die absolut sichere Umgebung zugreifen. Alle Dokumente werden an einem zentralen Ort gespeichert und werden nach den neuesten IKT-Standards und DSGVO-Richtlinien verwaltet.

Erfassen und Untersuchen von Risikoprofilen

Risikoprofile werden automatisch identifiziert und kontinuierlich überwacht. Alle Risiko Erhöhungen, Maßnahmen und Untersuchungen werden aufgezeichnet.

Wirtschaftlich Berechtigter

Die manuelle Überprüfung von wirtschaftlich Berechtigten gehört der Vergangenheit an. Der neue digitale Prozess von RegLab erfüllt alle GwG-Anforderungen für die Überprüfung von UBOs.

PEP-Überprüfung

Verbringen Sie viel Zeit mit der Einhaltung der GwG-Anforderungen, einschließlich der PEP Überprüfung? RegLab bietet automatisierte Audits, Kontrollen sowie Aufzeichnung und Berichterstattung über diese an.

Herkunft der Gelder

Wenn es um Finanztransaktionen geht, die dem GwG unterliegen, müssen Sie die Herkunft der Gelder identifizieren. RegLab nimmt Ihnen diese Arbeit ab, und zwar 100% genau und vollautomatisch.

Eingliederungen

Wir sind kein Freund von Doppelarbeit. Sie auch nicht. Verknüpfungen mit CRM und CMS verhindern, dass Sie Dateien in zwei Systemen anlegen.

Wie überprüfen Sie aktuelle Dateien und bestehende Kunden/-innen? RegLab bietet automatisierte Benachrichtigungen. Die Risikoprofile sind stets auf dem neuesten Stand. Wenn sich ein Profil ändert, werden Sie benachrichtigt, und die Folgeuntersuchung wird eingeleitet und aufgezeichnet.

Überwachungsfunktionen

Anti-Geldwäsche-Modul

Das Anti-Geldwäsche-Modul von RegLab ist mehr als nur ein einfaches "Haken setzen". Es ist ein vollständig durchdachter Arbeitsablauf, der sicherstellt, dass Sie die GwG-Vorschriften zu 100% einhalten.

Nicht-Geldwäsche-Modul

Dieses Modul kümmert sich um die Identifizierung und obligatorische Erfassung für Anwälte/-innen. Sie haben einen Echtzeit-Überblick über die Anzahl der Nicht-Geldwäsche-Fälle im Vergleich zu Geldwäsche-Fällen.

Überprüfung von Sanktionen und Hochrisikoländern

RegLab prüft alle Sanktions- und Hochrisikoländerlisten und informiert Sie darüber. Wir prüfen auch, ob UBOs in den Nachrichten negativ aufgefallen sind.

Erfassen und Untersuchen von Risikoprofilen

Risikoprofile werden automatisch identifiziert und kontinuierlich überwacht. Alle Risiko Erhöhungen, Maßnahmen und Untersuchungen werden aufgezeichnet.

Management-Berichte

Behalten Sie die Kontrolle über Transaktionen und Status. Wie viele Geldwäsche-Fälle haben Sie (in Bezug auf Nicht-Geldwäsche) und wie viele risikoreiche Akten gibt es? Von der Frage zur Antwort.

UBO

Manuelle UBO-Abrechnungen gehören der Vergangenheit an. Der neue digitale Prozess von RegLab erfüllt alle GwG-Anforderungen, die an UBO-Prüfungen gestellt werden.

Ein Überblick über Geldwäsche- und Nicht- Geldwäsche-Anforderungen und Risikoprofile auf Knopfdruck? Eine nützliche Option für Manager/-innen und Aufsichtsbehörden. So einfach kann es sein, die Vorschriften einzuhalten.

Merkmale der Berichterstattung

Überprüfung von Sanktionen und Hochrisikoländern

RegLab prüft alle Sanktions- und Hochrisikoländerlisten und informiert Sie darüber.

Prüfpfad

Ein sehr praktischer Prüfpfad. Es ist ein hervorragendes Nachschlagewerk sowohl für Sie als auch für die Aufsichtsperson. Sie erhalten umgehend einen aktuellen Überblick über die Akten und die zugehörigen Nachweise.

Übersicht über die Dateien

Behalten Sie die Kontrolle über die Akten und deren Status. Wie viele Geldwäsche-Fälle haben Sie (in Bezug auf Nicht- Geldwäsche) und wie viele risikoreiche Akten gibt es? Von der Frage zur Antwort. Mit einem Klick auch im PDF-Format verfügbar.

Überwachung von Risikoprofilen

Risikoprofile werden automatisch ermittelt und kontinuierlich überwacht. Alle Risikoerhöhungen, Maßnahmen und Untersuchungen werden aufgezeichnet.

PEP-Überprüfung

Verbringen Sie viel Zeit mit der Einhaltung der GwG-Anforderungen, einschließlich der PEP Überprüfung? RegLab bietet automatisierte Audits, Überprüfungen sowie Aufzeichnung und Berichterstattung über diese an.

Bericht an die Aufsichtsperson

Die Aufsichtsperson besucht Sie, um eine Prüfung durchzuführen. Kein Grund zur Panik! Mit nur wenigen Berichten werden Sie die Aufsichtsbehörde von Ihrer Politik zur Geldwäscheprävention und deren Umsetzung überzeugen.

Hat der/die Kunde/-in das Mandatsschreiben und die Datenschutzerklärung akzeptiert? Erfüllt die Akte die Anforderungen des GwG und wurde das Risikoprofil nachgewiesen? Seien Sie stolz darauf, all diese Fragen mit "Ja" beantworten zu können. RegLab erleichtert Ihnen diese Aufgabe.

Funktionen zum Erfassen von Dateien

Geldwäsche-Erfassung

Mit RegLab können Sie die erforderlichen Informationen und alle Geldwäsche-Audits einfach erfassen. RegLab legt großen Wert auf Geldwäscheprävention, um Reputationsschäden zu vermeiden.