Die Aufsichtsbehörde möchte einen schnellen und klaren Überblick über die verschiedenen Punkte haben, die während einer Prüfung besprochen werden. Zu diesem Zweck kann sie Ihnen eine Vorlage zusenden, in der alle Ihre Unterlagen in einer Übersicht zusammengefasst werden sollen.
Dank dieses Dokuments kann die Aufsichtsbehörde unter anderem sehen, wie viele AML-Akten Sie bearbeitet haben, ob PEPs involviert waren, ob Kunden/-innen/UBOs aus Hochrisikoländern oder sanktionierten Ländern kamen und ob eine Meldung über eine ungewöhnliche Transaktion gemacht wurde.
Zeitersparnis
Das manuelle Ausfüllen dieser Vorlage ist sehr zeitaufwändig. Vor allem, wenn Sie alle Unterlagen auch in Papierform aufbewahren. Moderne Wwft-Software wie RegLab sorgt dafür, dass Sie schnell sehen können, was die Aufsichtsbehörde von Ihnen verlangt. Sie können eine Export-Schaltfläche in unserer Anwendung verwenden, um eine CSV- oder Excel-Datei für die Aufsichtsbehörde anzufordern. Alle Informationen aus der Anwendung sind dann sofort im richtigen Format verfügbar.
Einige Informationen, die die Aufsichtsbehörde anfordert, sind leider nicht in der RegLab-Anwendung enthalten. Dies führt dazu, dass diese Tabellen leer bleiben. Aber keine Sorge. Sie können die Informationen, die nicht in der Anwendung enthalten sind, wie z. B. Berichte über verdächtige Transaktionen, selbst ergänzen.
Mehr darüber, wie diese Funktion in unserer Anwendung funktioniert, können Sie hier lesen.
Erleben Sie die Vorteile, die RegLab zu bieten hat
Entdecken Sie in 45 Minuten, was unsere Produkte für Sie tun können.
